当方に所属していた投資判断・分析者による法令違反のご報告と対応について

当方の投資判断・分析者として所属していた池田従通（以下「池田」といいます。）が、トレードマスターラボに所属する以前から、知人1名の証券口座を用いて投資運用行為を行い、その報酬を受け取っていたこと、及び、投資運用行為によって生じた当該知人の損失を補てんする約束をしていた事が判明しました。
池田は令和6年7月16日より当社に所属しておりましたが、池田による投資運用行為は令和6年4月20日から令和7年4月18日まで、当社の業務範囲外で行われていたものです。

本件は重大なコンプライアンス違反に該当すると判断し、当方は令和7年5月31日付で池田との契約を解消いたしました。
また、池田の行為が、金融商品取引法に違反するものとして（無登録による投資運用業※１）、近畿財務局に届出を行いました。

投資判断・分析者に、重大なコンプライアンス違反となる事案が発生したことを重く受け止め、会員様、関係者の皆様の信頼を裏切る結果になったことを深くお詫びいたします。
当方としては社員の職務権限内容の再確認・周知を徹底とコンプライアンス研修を行い、信頼回復に努力してまいります。

 

※１　令和７年7月8日に（無登録による投資運用業及び損失補てん）の記述から

（無登録による投資運用業）に変更しております。

 

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